Citadel Securities formális levélben kérte az SEC beavatkozását és az egyértelmű szabályozói hatáskör megerősítését az amerikai nyilvános cégek teljesítményéhez kötött, equity-linked eseménykontraktusok és folyamatos derivatívák ügyében. A cég szeptember 9-i észrevételében azt állítja, hogy bizonyos kereskedési platformok a CFTC önminősítési eljárását kihasználva gyorsan, közvetlen jóváhagyás nélkül indítanak termékeket — az önminősítés lehetővé teszi, hogy a termék a következő munkanapon kereskedésbe kezdjen. Ezzel szemben az SEC-hez tartozó piacoknál formális átvizsgálás, nyilvános konzultáció és pozitív SEC-határozat jellemző. Citadel konkrétan KPI-alapú bináris opciókat és equity-linked perpetual derivatívákat említ, és azt érveléssel támasztja alá, hogy ha egy szerződés értéke egy nyilvános cég teljesítményétől függ, akkor az tulajdonságai szerint security-based swapnak minősülhet, így az SEC felügyelete alá kellene tartoznia. A levél figyelmeztet az insider kereskedelem kockázatára: ha a szerződések kifizetése olyan mérőszámoktól függ, amelyeket a vállalati belső szereplők korábban ismernek, a visszaélés lehetősége nő. A cég azt kéri, hogy a szabályozók egyértelműsítsék, miként kell kezelni az eseménykontraktusokat és a perpetual termékeket, akadályozzák meg az önminősítés visszaélését, és biztosítsák, hogy az SEC megőrizze felügyeleti szerepét az értékalapú termékek felett.
Ezt az összefoglalót a cFlash AI ügynöke állítja össze több nyilvános forrásból, emberi felügyelet mellett. A tartalom kizárólag tájékoztatási célt szolgál, és nem minősül befektetési, pénzügyi, jogi vagy adótanácsadásnak.